读《文明、现代化、价值投资与中国》上

​一、背景

这本书的作者名为李录，大家可能没听过。
说他是喜马拉雅资本创始人，大家可能没听过喜马拉雅资本。
说他是伯克希尔·哈撒韦公司的投资官，大家可能不熟悉伯克希尔·哈撒韦。
说他是查理•芒格家族资产管理者，大家可能就熟悉了。

查理•芒格，巴菲特背后的那个男人。
而李录，则是查理•芒格背后的男人。
查理•芒格把李录称为中国巴菲特，并把自己家族的钱都交给李录来管理。

李录对人类文明与历史的认识、对中国的认识、对理财投资的认识，相当有见解。
于是有人把李录的这些见解整理成文字书籍，分享给大家。

本篇是书籍的上篇：文明、现代化与中国。
顾名思义，分为三个话题。

下面我们分别来看看李录对这三个话题的见解。

PS：大家可以不看文明这一小节，也可以不看现代化这一小节，但是一定要看中国这一小节。

二、文明

​放射性碳定年法

1949年考古学放射性碳定年法技术（Radiocarbon Dating）被发明，这种技术可以使用碳-14同位素的半衰期来比较准确地测定一种物质的历史年代。
有了这个技术，人类对古代历史有了飞跃性的进展。

米兰科维奇循环理论

1919年，塞尔维亚的地球物理学家米卢廷·米兰科维奇（Milutin Milanković）提出了米兰科维奇循环理论。
科学家们从数学上证明了地球的离心力、转轴角度和轨道的进动影响了地球和太阳之间的距离，从而造成了地球气候的长期大循环，循环周期大约是10万年。

简单的理解，米兰科维奇循环在证明冰川世纪的存在与轮回。

具体来说，地球围绕太阳公转的轨道并不是正圆形，因为受到其他星球的引力，常常是椭圆形。
另外地球的自转过程里通常会有倾斜，自转轴也有进动（进动：自转物体的自转轴又绕着另一轴旋转的现象）。
受这三个因素影响，地球气候就形成一个以每26000年、41000年、96000年为周期的三大循环。
这三大循环造成了地球接受太阳光热的数量不同，形成了气候的冰期和间冰期。。

社会发展指数

伊恩·莫里斯教授提供了定量记录人类长期文明历史轨迹的计量方式，他把这种计量方式叫做社会发展指数，即一个社会能够办成事的能力。

根据能量守恒原理，一个社会要能办成事，需要摄取和使用能量的能力。
所以要想衡量社会发展的程度，最重要的指数就是摄取能量和使用能量的能力。

莫里斯把一个社会摄取能量和使用能量的能力分成四个方面：摄取能量的能力、社会组织的能力、信息技术的能力以及战争动员的能力。

公元前14000年—公元2000年，东西方社会发展指数如下图。

由于文明发展是爆炸性的，使用普通数值，早年的曲线就被压缩到一起了。
所以，使用对数模型（反指数）看起来更清晰一些。

可以看到，在近几百年，东方曾超越西方。
公元前1600年——公元1900年，东西方社会发展指数。

文明

定义：人类利用自身与环境中的资源在生存发展中所创造出来的全部成果。
这种定义意在计量人类和其最接近的动物祖先之间拉开的距离。

人类文明的发展阶段分成三部分：采集狩猎文明或1.0文明，农业畜牧业文明或2.0文明，以及以工业革命为先导的科技文明或3.0文明。

人类走出非洲的路线，及足迹遍及世界各地的时间点。

农业文明

地理环境在农业文明里起决定性作用。

当农业人口进入到依然以采集、打猎为生产方式的地区，就会形成竞争。

两种力量悬殊的文明一经相遇，先进的文明势必要征服落后的文明。

在整个历史的过程里，人的动物本性起了非常重要的作用。

莫里斯定律（Morris Theorem）：“历史，就是懒惰、贪婪、又充满恐惧的人类，在寻求让生活更容易、安全、有效的方式时创造的，而人类对此毫无意识。”

农业文明天花板与三次冲顶

工业革命到来之前，农业文明社会的发展轨迹始终遵循着“上升、冲顶、衰落”的循环规律。

社会每经过一段时间的发展就会达到一个峰值，同时触及难以逾越的天花板，之后不可避免地衰落，后退，再上升，触顶，衰落，如此循环往复。

因为农业文明有一个天生不足的瓶颈。

农作物产生于光合作用，最终光合作用能够产生的能量上限受制于土地面积和土地的单位产出，在这两者都有上限的情况下，自然资源也就有了上限。

马尔萨斯陷阱：有限的资源和近乎无限的人口增长决定了人口增长最终只能通过非自然灾难来消化和制约。

人类在农业文明时代面临的灾难主要由这五个原因导致：饥荒、人口流动引起的战争、瘟疫、气候变化、政权失败。

第一次冲顶：罗马帝国与秦汉
第二次冲顶：唐宋时期，以宋达顶点
第三次冲顶：欧洲文艺复兴、中国明清

三、现代化

亚当·斯密：国富论，看不见的手。
凯恩斯：看见的手

当时我的不成熟的点评

从宏观层面来看，一切事物都有一个看不见的手，都可以慢慢变得越来越好。

不止经济，还有科技的发展，自然环境，人类的进化，疾病问题，瘟疫问题。

但是仅仅依靠看不见的手，在微观层面，相关时代的人需要不断试错，这就需要付出巨大的成本。

即看不见的手最终可能可以到达目标，但不是最优解。

而人为干预，则可能让进程加快，从而躲过很多坑，但依赖睿智的干预。

西方的制度

人类就本性而言情感上追求结果平等，理性上追求机会平等。

人对于结果的平等，永远抱有既不能实现，也不能放弃的梦想，但是人真正能够接受的却是机会的平等。

所以凡是能够创造机会平等的制度，都是最伟大的制度创新。

现代化有没有可能在中国诞生

现代化的3.0科技文明不可能在中国诞生。

3.0科技文明诞生的最根本原因是大西洋经济的形成，其最大的特点就是在几乎无政府的状态下发展起来的自由市场经济。

这种经济体制和以往任何文明、国家所诞生的经济体制都截然不同。

因为私人资本在其中所起的核心作用，及有限政府的保障作用：保障私人财富、私人资本以及自由市场经济运行的基本规则。

现代化的传播

现代化文明的传播有两个显著的特点：

第一是原来社会发展水平、文明程度高的农业中心，工业化的速度也快；

第二是那些被完全殖民的地区，比没有被殖民或者半殖民的地区发展的速度要慢。

现代化的本质

3.0文明的最大特点就是科技知识与产品的无缝对接，知识本身的积累性质，使得现代科学技术和自由市场结合时，无论是效率的增加、财富增量，还是规模效应都成倍放大。

由于知识近乎无限的爆炸性增长，最新科技能够提供的产品几乎是无限的，能够降低的成本几乎也是无限的，这就和人需求的无限完美地结合在一起，形成了一个不断累进增长的现代化经济。

通过自由市场机制，现代科技使产品种类无限增多，成本无限下降，与人的无限需求相结合，这样就产生了现代3.0科技文明。

现代化就是当现代科技与市场经济相结合时所产生的经济无限累进增长的现象。

3.0文明的铁律

最大的市场最终会成为唯一的市场，任何人、企业、社会、国家，离开这个最大的市场之后就会不断落后，并最终被迫加入。

一个国家增加实力最好的方法是放弃自己的关税壁垒，加入到这个全球最大的国际自由市场体系里去；

反之，闭关锁国就会导致相对落后。

四、中国

中国今天的市场经济已经初具雏形，但是还不完全自由，看得见和看不见的两只手还在调节之中，常常还会左右互搏。

看见的手

过去40年中，中国经济增长的两个主要动力分别是外贸和投资。

一方面中国有大量很有纪律的廉价劳动力；
另一方面有一个具有超强执行能力、聚集了一批优秀人才的执政党。

政府利用超强的执行力设置了从外汇、资金到土地、劳工等一系列有利的政策条件，把中国劳工纳入到整个世界经济市场，最终让中国成为世界工厂，因此外贸成为最大的经济动力之一。

这期间中国经济的主要模式是政府主导、市场跟进，或者说是在看得见的手主导下的市场经济。

看见的手有效的原因：经济从落后状态追赶时，情况也有所不同。
因为前人走过的路已经铺好，方向、目标也都明确，只需照着走原路或是抄近路追赶，这时政府这只看得见的手能推动经济跑得更快。
但是这种经济发展模式是有极限的，没有人能确切地知道极限到底在哪。

从长期看，像中国这样大体量的经济，要实现真正长期可持续的增长只能靠内需。
在内需市场里，不再有国际自由市场做依托，政府与市场，看得见的手与看不见的手之间，需要做根本性的调整。

自由市场在现代化的3.0科技文明中扮演的主要角色就是以创造性的破坏来最有效地配置资源，而这与政府的基本职能相悖。

政府是一个庞大的官僚体系，需要以共识和上下协调的关系来往前推动。
政府需要可预测的目标，通过预算、计划，从事有建设性的事情。
当政府从后向前追赶的时候，如果面前已有清楚的目标，有已经铺平的道路，并且知道要做些什么，还可以动员强大的社会力量，这时候政府便会发挥很大的作用。

然而一旦赶上以后，政府就不得不预测未来的状况。
此时面临的市场竞争瞬息万变，需要选择赢家、输者，相比政府，市场的优势就明显了。
在自由竞争的市场里，在没有外力干预下，无数个体受资本利益驱使，甘愿冒风险试错，最终成功者必然是市场最需要的，也必然是对未来社会资源最有效的分配。

文化

中国文化的未来最可能是对传统文化的复兴及其现代化的演进。

首先，在中国，恢复传统文化的正统地位其实别无选择。
任何一种文化都是历史和地理造成的：因为地理位置的不同，不同地区的人有了不同的历史，不同的历史又造成不同的信仰体系、生活方式、生活习惯，并使自己在这种环境中感觉自在。
中国人对自己文化的抛弃，对西方非主流文化的全面拥抱完全是中国近代历史特殊时代的产物。

其次，传统文化自身也需要经历一个现代化的演进以适应科技文明的需要。

科技创新需要自由思想，而摆脱了思想桎梏必然会导致人们运用理性思维对传统社会的一切既有定论作批判性的思考、检验，以事实、逻辑代替权威、教条。

事实上直到今天的中国，情况仍然没有根本改善，理性、科学思维仍然不是讨论社会问题的主流。
今天的学者在自己的专业领域里还是可以做到客观、专业，但是一到社会、人文等公共领域就没有那么理性了。
因为没有共同承认的事实与逻辑，没有共识基础，观点争论就像平行的轨道一样互不交接，种种新奇观点让社会像浮萍一样随风摇摆、人心跌宕。

中国的启蒙绝不仅仅是对西方著作的翻译与介绍，更不是对中国传统的简单否定。
启蒙首先是对中国今天现状的客观、理性认知，从承认没有答案开始，以理性的态度重整国故，经过长期的积累，在中国的传统中发现今天仍然闪光的价值。
也只有站在自己传统的坚实基础上，才有可能批判性地接纳外来文化，逐步、缓慢地构建社会共识。
理性思维、科学方法仍然是社会、人文领域内逐渐积累可靠共识的唯一有效方法。

在传统社会，一个人与陌生人交流的机会不多，因此也不需要制定规则。
人情社会里，人情高于法律，这就让社会秩序受到极大挑战。
同时，过度陷入人际关系也是对社会资源的浪费。

个人与团体

农业文明是短缺经济，存在马尔萨斯陷阱。
个人的命运在很大意义上取决于他从属于哪一团体，那个团体在生存竞争中的成败如何。

在整个农业文明时期，以团体定义的内/外、我们/他们是生存的需要，各个文化中的政治也以建设自我定义的封闭美好社会为中心诉求。

西方宪政民主制

宪政下的民主则指公民参与选举政府及政治权力分配的制度。

宪政民主是一个渐进的过程，历史上成功的宪政民主国家通常是宪政先于民主，财产权、经济自由早于选举权、政治自由。

授权也是一个渐进的过程。
选举权在有产阶级中，又从大产开始，逐渐扩大到中产、小产，后来到了男性白人、女性、有色人种，最后演变成任何成年人都可以投票。

公民政治参与程度与经济发展水平直接相关，并随着经济的发展而逐步扩大。
选举权的平等是从资格平等开始逐步开放的，到了最后，当社会发展到了一定高度，几乎人人都成为中产阶级、都受到基本教育后，才变成了成年人一人一票，都有选举权和被选举权。

弊端：在充分民主的情况下，民意政治更能代表局部、短期利益，而常常与整个社会的整体、长期利益相矛盾。

中国政治思想

中国历史上实行的是以权力分配机会平等为基础的政治贤能制。

从制度安排角度看，传统科举制本质上是政治权力开放性、普遍性及权力分配的资格制，人人都可以通过公开、透明、公平的考试、考核竞争机制获取分配政治权力的资格。

社会上人人都有平等机会进入政府，从平民中选拔出的大量政治精英又让政府具有对现实问题的洞察力、远见与执行力。

尽管有种种弱点，科举制仍不失为2.0文明时代最伟大的制度创新，中国之所以能够在长久的历史中维系一个人口众多、土地广阔、社会相对稳定的国家，科举制是最根本的原因之一。

今天的中国政治仍然受科举制影响，政治权力的资格观念依然深入人心。

职位越高，资格要求也越高，选举人及被选举人越少，层层递进。

村子或街道里，成年人可以自行选择，一人一票，自治、自理。
国家公务员则需要通过严格的考试。
高职位则对学历、政绩、品德、民意有更高要求，资格与职位相当。
到了国家领导人，则在极少数拥有最高资历的人中平级选出。

这是一种资格选举制，就是通过考试、考核、有限选举的结合方式选贤任能。
从历史经验上看，公民政治参与的热情与经济发展程度直接相关。
经济处于低等发达时，经济发展是第一要求；
中等发达水平时，对环境保护、生命安全要求更高；
到了高度发达水平，对政治参与的要求达到最高。

中国政治面临的问题从来都是大数问题，人口到了一定量级，所有在小国中的成功实践都未必适用，无论是西方还是东方的成功经验对中国而言仅仅只能作为参考。
中国的政治现代化只能在自己的实践中学习并逐步前进。

美国霸权

2.0农业文明时代的基本特点是，人们摄取能量的主要方式是通过光合作用机制，所以非常需要土地。
土地的争夺是2.0农业文明时代的核心问题。

在中国5000年的历史中，最大的突破就是发生于秦孝公时代的商鞅变法。
商鞅变法的核心就是用个人能力取代血缘关系来决定政治权力的分配，财产可以传代，而政治权力不可以传代。
到了汉代，这种组织方式又因为举孝廉制的产生进一步得到巩固。
科举制通过对个人能力的筛选（不仅仅是政务，还有对知识的掌握等），让整个社会在政治权力分配上为所有成员提供了一个比较公平的上升通道。

3.0科技文明的核心诉求就是市场的大小。
决定一个经济体能否真正长期成功，就看该经济体市场的大小。
市场经济是以个人和小组织（公司）为单位的分散组织方式，其能量的释放依赖于市场的大小，不受国家土地疆界的制约。

二战胜利后，美国通过建立一系列世界性组织，如联合国、世界银行、国际货币基金组织、布雷顿森林体系等构建了一个全球市场的严密体系，并始终牢牢把握着这个全球市场的规则制定权、市场准入权和制裁清除权。

美国还建立并推广了一系列的意识形态，包括提倡自由、民主、人权、宪政、法治，自由市场、自由竞争、自由贸易，私人财产神圣不可侵犯等理念。

在意识形态上，美国强调世界上人人平等，都享有普世人权。
但是美国对内对外的政策区别很大，对不同的国家及其公民也区别对待。
其国际关系政策与国内政策有时可以大相径庭。
对于那些因为各种原因而站到美国对立面的国家尤其如此。

美国在经济上的硬实力之一就是建立了以美元为中心的国际贸易、金融、投资结算体系。
全球所有银行的国际业务在某种意义上都在美国的控制之下，所以美国的制裁确实是很有效的。

中兴、华为正在成为制裁政策的牺牲品。

每当全球金融危机来临时，美元及美元资产仍是全球投资人的避风港。

今天的全球市场被美国以亲疏关系分成三个层次：核心市场成员（大体以WTO成员国为划分）、外围市场参加国及完全的受制裁国。
美国给予的市场准入权其实决定了世界上任何其他国家繁荣或贫穷的程度。

美国在历史上自身比较强大的时候主要靠软实力来维持秩序，虽然软实力的包装下永远有其硬实力的坚核。
但是当它变得不太自信时，就会抛开面子，赤裸裸地诉诸硬实力。
凡是遭受过美国硬实力教训的人可能会相信，美国虽然对内民主，但对外其实是霸权。
对其他国家市场准入及市场资格清除，选择性地制裁、惩罚，正是美国作为美国秩序缔造者的特权，是它硬实力的一部分。

中美关系

美国在对华关系的态度方面，大概分成以下四个派别。

比较主流的派别是接触派（Engagement）。
他们认为中国进行市场经济改革对美国和整个国际社会都是好事，且经济的自由化必然会逐渐引入政治的自由化。

相反的是华鹰派。
他们认为在共产党的领导下，中国和美国的意识形态永远无法兼容，而且随着经济实力的日益强大，中国对美国从竞争对手变成了潜在的敌人。

第三个派别是务实派。
大部分是商人，他们认为中国的崛起为美国的公司创造了很多商业机会。

最后一个派别就是支持特朗普上台的民粹派。
主要由美国的中、下层阶级组成，在全球化和中国崛起的过程中，他们非但没有享受到好处，还成为了牺牲品。

接触派已经放弃了中国经济崛起可以引发政治变革的幻想，而慢慢靠拢于鹰派的观点，认为中国经济崛起会让其从美国的对手变为美国的敌人。
民粹派则把美国社会因全球化和技术进步带来的贫富迅速分化、中产阶级的停滞完全归罪于中国。
原本最支持中国进入全球贸易体系的务实派因为近些年中国在他们看来对于外企、民企的限制政策，也开始产生对华的敌意。

中国要避免犯一些重大的错误。

第一个可能的错误是和美国鹰派针锋相对地斗争，造成无意间的合作，像俄罗斯一样成为现有美国秩序下的挑战者。
第二个可能的错误是在经济政策上走向民粹主义，政府对外资实施更多干预和排斥，技术上不论好坏都以民族企业为首选，进行封闭式的自力更生。

中国应该能够在自身经验之上，汲取美国的有益经验，同时在此基础上，还要完成上文提到的三个主要目标。

1）避免修昔底德陷阱。
2）解决国内经济中产阶级陷阱和分担更多维护国际市场成本。
3）最终实现全面的现代化。

3.0文明时代刚性限制

第一个限制是3.0文明铁律，一旦形成了一个强大的国际市场之后，任何一个国家都无法离开。
无论哪个国家，只要离开了全球的唯一市场就会落后，离开的时间越长，落后的速度就越快，到最后还是不得已会返回这个市场。

第二个限制是在核武器时代，各个大国都具备把其他大国彻底消灭很多次，甚至把地球上所有生物都消灭的核打击能力。
所以在这个时代，大国之间的关系就是共同毁灭原则（Mutually Assured Destruction），亦称M.A.D机制。
在这种机制下，理性的大国之间不可能展开全面无底线的战争。

第三个限制是3.0文明时代，全人类面对的一些特殊挑战只能依靠国际合作，尤其是大国之间的合作才能应对。
比如全球变暖，碳中和。

东西方关系

客观来说，今天东西方关系仍然充满了不确定性。
不仅美国，整个西方对于中国的崛起仍抱有深深的不安，东西方仍抱有相互的不信任。

表面上看，文化、心理都是其中的原因。
中国与西方属不同人种，有不同的文化历史与风俗习惯。
更深层次，西方的不安更多源于东西方政治制度、经济制度、价值观念上的不同。

今天，中国政府在经济上还发挥着相当大的作用，在某些领域，看得见的手还处在主导地位。
在这种（高度集权）情况下，西方很容易从最坏的情况出发，把今天的中国和二战之前的德国和日本自然地联想到一起。

从心理上，西方的这种恐惧是可以理解的。

在面对国际挑战时，中国最重要的对策是坚持改革开放，坚持市场经济，坚持不离开国际共同市场。

宗教

宗教最终要解决的主要是基本的世界观问题：人从哪儿来，人的本性，人生存的意义，人死后的去向等。

对这些，科学都会提供越来越好的解释，甚至将来会替代宗教的解释。

但是宗教另一个功用是慰藉人的灵魂，安抚人的痛苦，给生活带来意义，使人对未来充满信心和希望。

这一点无论是宗教，还是传统艺术、哲学，都会慢慢越来越趋同：人类共同的体验，对艺术、对信仰、对哲学、对爱与同情的体验共性会越来越强。

所有能存活下来的宗教的共性，就是人和人之间的同情，尤其是共情（Compassion）。

以此为基础就会形成普世性的宗教。而艺术也越来越会成为人类共同的精神源泉。

五、最后

上篇分为文明、现代化、中国三部分。

文明小节，让我们了解了人类的发展。
现代化小节，让我们了解目前主流的经济模式。
中国小节，让我们中国的文化、经济、制度、以及中西方关系。

尤其是中西方关系这一小节，对我很有启发意义，明白了很多逻辑。

加油，读书人。

《完》

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